对于对中信证券股份有限公司遴荐监管话语措施的决定
中信证券股份有限公司：
经查，我会发现你公司在担任航天通讯控股集团股份有限公司收购贤慧海派科技有限公司紧要财富重组财务参谋人过程中，存在以下非法情形：一是重组阶段未对主义公司的主要供应商、主要客户和关联关系等进行审慎核查；二是握续督导阶段未对上市公司销售的确性等进行审慎核查；三是紧要财富重组实施完毕后，上市公司所购买财富的确已矣的利润未达到算计金额的50%；四是里面扫尾轨制推行不严格。
上述作为违抗《上市公司紧要财富重组处理成见》（证监会令第127号，以下简称《重构成见》）第六条和《上市公司并购重组财务参谋人业务处理成见》（以下简称《财务参谋人成见》）第二十一条、第三十一条的规定，按照《重构成见》第五十八条、第五十九条和《财务参谋人成见》第三十九条、第四十条的规定，我会决定对你公司遴荐监管话语的行政监管措施。现条目你公司合规负责东说念主、投行业务负责东说念主于2023年10月13日15时00分佩戴灵验身份证件到我会（地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦 A座17层）袭取监管话语。
你公司应引合计戒，精采查找和整改问题，诞生健全和严格推行投行业务内扫尾度、责任经由和操作要领，安分守信、戮力尽职，切实提高投行业务质料。你公司应严格按照里面问责轨制对负有职守的业务东说念主员、内控东说念主员和处理东说念主员进行里面问责，并向我会提交书面问责敷陈。
淌若对本监督处理措施造反，不错在收到本决定书之日起60日内向我会建议行政复议央求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统治权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼时辰，上述监督处理措施不住手推行。
中国证监会
2023年9月22日
联系报说念证监会下发多张行政监管函 多家机构领罚单！
因为8年前的这桩往事 中信证券突遭监管话语！糗百-成人版